近日，中國人壽保險股份有限公司（以下簡稱“中國人壽壽險公司”）順利通過中標(biāo)合信（北京）認證有限公司（以下簡稱“中標(biāo)合信”）合規(guī)管理體系審核，并獲得合規(guī)管理體系GB/T35770-2022國家標(biāo)準(zhǔn)和ISO37301:2021國際標(biāo)準(zhǔn)認證證書，成為國內(nèi)少數(shù)同時通過合規(guī)管理體系國內(nèi)國際雙標(biāo)準(zhǔn)認證的保險公司。此次獲證，標(biāo)志著中國人壽壽險公司的合規(guī)管理體系進一步健全完善并有效運行，合規(guī)管理水平滿足國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)的要求，同時也標(biāo)志著中國人壽壽險公司在合規(guī)管理體系建設(shè)方面邁上發(fā)展新臺階。

　　堅持依法合規(guī)經(jīng)營

　　為合規(guī)管理貢獻“國壽方案”

　　保險業(yè)是高度監(jiān)管的行業(yè)，企業(yè)合規(guī)管理一直受到黨中央、行業(yè)監(jiān)管部門等的高度重視。近年來，原中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、原中國保險監(jiān)督管理委員會先后出臺《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》《保險公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)章文件，指明銀行保險機構(gòu)合規(guī)管理發(fā)展方向，明確合規(guī)體系建設(shè)要求。

　　作為壽險行業(yè)“頭雁”，中國人壽壽險公司始終高度重視合規(guī)管理工作，牢固樹立“合規(guī)是發(fā)展的基石”“合規(guī)從高層做起”“主動合規(guī)”“合規(guī)人人有責(zé)”“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，將合規(guī)視為高質(zhì)量發(fā)展的“生命線”和“紅線”，打造“全員全過程全方位合規(guī)”格局，持續(xù)強化合規(guī)經(jīng)營。

　　以提高合規(guī)管理有效性為主線，中國人壽壽險公司建立了符合國內(nèi)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則的公司治理機制，形成了以公司章程為核心、以《合規(guī)管理辦法》為統(tǒng)領(lǐng)的合規(guī)管理制度體系，搭建起由董事會及其授權(quán)的專業(yè)委員會、監(jiān)事會、公司總裁、合規(guī)負責(zé)人、合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位、各級機構(gòu)、部門以及保險從業(yè)人員組成的分工明確、管控有效合規(guī)管理組織框架，建立起業(yè)務(wù)職能部門主責(zé)、合規(guī)管理部門牽頭、審計部門監(jiān)督的合規(guī)管理組織體系，合規(guī)管理三道防線各司其職、密切配合，形成依法合規(guī)經(jīng)營的強大合力，保障合規(guī)運行機制有效運轉(zhuǎn)。

　　與此同時，中國人壽壽險公司持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理機制建設(shè)，建立起以事前預(yù)防、事中控制為主、事后救濟為輔的立體風(fēng)險防控體系；不斷加強合規(guī)監(jiān)督體系建設(shè)，開展合規(guī)風(fēng)險排查與檢查工作，著力將風(fēng)險問題化解在萌芽狀態(tài)；重視科技賦能合規(guī)管控，加快合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)，推動將內(nèi)控合規(guī)要求融入公司系統(tǒng)，助力合規(guī)管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型；加強合規(guī)文化培育工作，發(fā)揮文化育人功能，開展普法宣傳、警示教育等多樣化合規(guī)培訓(xùn)，促進合規(guī)理念深入人心，用合規(guī)文化涵養(yǎng)企業(yè)生態(tài)。

　　通過在合規(guī)管理理論和實踐上的探索創(chuàng)新，中國人壽壽險公司在深化全面合規(guī)、主動合規(guī)、持續(xù)合規(guī)上形成了具有自身特色的合規(guī)管理路徑，為邁向世界一流壽險企業(yè)奠定了堅實的合規(guī)基礎(chǔ)。

　　對標(biāo)國際認證標(biāo)準(zhǔn)

　　勇創(chuàng)壽險行業(yè)合規(guī)管理新實踐

　　在當(dāng)前日益嚴格的監(jiān)管背景下，越來越多的企業(yè)致力于通過國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)完善合規(guī)管理建設(shè)，將合規(guī)要求深度融入日常經(jīng)營活動中，助推公司業(yè)務(wù)長期健康發(fā)展。

　　2021年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，并于2022年10月被我國等同轉(zhuǎn)換為中國推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)所采用的PDCA（策劃-實施-檢查-改進）理念覆蓋合規(guī)管理體系建立、運行、保持與改進全流程，為各類機構(gòu)組織優(yōu)化合規(guī)體系建設(shè)、完善合規(guī)運行機制與開展合規(guī)文化培育等提供了有益范本。

　　作為率先對標(biāo)合規(guī)認證標(biāo)準(zhǔn)的壽險企業(yè)，中國人壽壽險公司于2023年8月啟動合規(guī)管理體系認證工作。在對標(biāo)這一國際標(biāo)準(zhǔn)的過程中，加快內(nèi)部合規(guī)治理理念更新、組織更新、舉措更新，開展認證標(biāo)準(zhǔn)宣貫和合規(guī)內(nèi)審員培訓(xùn)，明確標(biāo)準(zhǔn)要求，組織符合性診斷，查缺補漏，通過內(nèi)部審核工作，逐條落實認證標(biāo)準(zhǔn)，完善合規(guī)體系，優(yōu)化合規(guī)運行機制。經(jīng)第三方權(quán)威認證機構(gòu)中標(biāo)合信全面、系統(tǒng)的評估與認證審核，中國人壽壽險公司合規(guī)管理體系符合體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，治理體系健全完善，合規(guī)機制運行有效，風(fēng)險管控效果顯著。本次合規(guī)管理體系認證的通過不僅僅意味著中國人壽壽險公司“依法合規(guī)、誠信經(jīng)營”的良好企業(yè)形象獲得第三方認證機構(gòu)的認可,也為保險行業(yè)提供了合規(guī)體系建設(shè)的“國壽方案”。

　　持續(xù)深化合規(guī)管理

　　助推世界一流壽險公司建設(shè)

　　法治企業(yè)的建設(shè)沒有終點，獲得合規(guī)管理體系認證證書將成為中國人壽壽險公司“堅持依法治企，強化合規(guī)管理”的新起點。中國人壽壽險公司將以本次合規(guī)管理體系認證工作為契機，借助國內(nèi)國際合規(guī)管理體系認證標(biāo)準(zhǔn)，對標(biāo)市場化、法治化、國際化的目標(biāo)要求，持續(xù)健全合規(guī)管理體系，不斷優(yōu)化合規(guī)運行機制，為公司經(jīng)營管理提供堅實的法治合規(guī)保障。

　　未來，中國人壽壽險公司將繼續(xù)堅持依法治企合規(guī)目標(biāo)，全面踐行合規(guī)理念，持續(xù)深化現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)，強化合規(guī)風(fēng)險管控力度，將合規(guī)管理能力作為保障公司高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，不斷強化合規(guī)能力建設(shè)，堅持提升合規(guī)管理效能，以更加有力有效的合規(guī)管理支撐和保障公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，為保險行業(yè)高標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)管理提供可借鑒樣本，為保險行業(yè)合規(guī)治理貢獻更多國壽力量。